Mã CFI là gì
CFI code (Mã phân loại công cụ tài chính) là một tiêu chuẩn quốc tế (ISO 10962) được sử dụng để phân loại các công cụ tài chính.
Tiêu chuẩn này được sử dụng rộng rãi bởi các sở giao dịch, cơ quan quản lý và các nền tảng chuyên nghiệp để mô tả chính xác loại và cấu trúc của một công cụ tài chính.
Trên TradingView, mã CFI được hiển thị như một bộ phân loại giúp bạn hiểu rõ cách phân loại chính thức của một mã và sử dụng nó trong Công cụ sàng lọc.
Cách cấu trúc của mã CFI
Một mã CFI bao gồm 6 ký tự chữ cái.
Mỗi vị trí đại diện cho một đặc điểm cụ thể của công cụ.
| Vị trí | Đại diện cho |
| 1 | Danh mục (ví dụ: vốn chủ sở hữu, nợ, quỹ) |
| 2 | Nhóm (ví dụ: cổ phiếu phổ thông, trái phiếu, ETF) |
| 3 | Thuộc tính 1 |
| 4 | Thuộc tính 2 |
| 5 | Thuộc tính3 |
| 6 | Thuộc tính 4 |
Nếu một số đặc điểm không được xác định, ký tự “X” có thể được sử dụng.
Danh mục công cụ tài chính
| Mã | Danh mục | Mô tả |
| E | Cổ phiếu | Các công cụ mang lại quyền sở hữu trong một công ty hoặc một nhóm tài sản cụ thể. |
| D | Công cụ nợ | Trái phiếu, giấy ghi nợ và các công cụ tài chính tương tự đại diện cho một khoản cho vay đối với tổ chức phát hành. |
| C | Phương tiện đầu tư tập thể (CIVs) | Quỹ đầu tư — chẳng hạn như quỹ tương hỗ, ETF và quỹ ủy thác — nơi vốn từ nhiều nhà đầu tư được gộp lại và được quản lý chuyên nghiệp. |
| R | Quyền (quyền mua / quyền nhận) | Quyền (quyền mua / quyền nhận) là các chứng khoán cho phép người nắm giữ mua hoặc nhận các tài sản khác (chẳng hạn như cổ phiếu mới) với một mức giá được xác định trước. . |
| O | Quyền chọn được niêm yết | Quyền chọn niêm yết là các hợp đồng tiêu chuẩn cho phép bạn mua hoặc bán một tài sản tại mức giá được xác định trước trong một khoảng thời gian cụ thể. |
| F | Hợp đồng tương lai | Các hợp đồng tiêu chuẩn để mua/bán một tài sản vào một thời điểm trong tương lai. |
| S | Hoán đổi | Các hợp đồng để trao đổi các dòng tiền hoặc các biến tài chính khác. |
| H | Quyền chọn không niêm yết và quyền chọn niêm yết phức tạp | Bao gồm quyền chọn OTC, quyền chọn không niêm yết và quyền chọn niêm yết phức tạp. |
| I | Giao ngay | Các hợp đồng trên thị trường giao ngay liên quan đến việc mua hoặc bán tài sản ngay lập tức bằng tiền mặt, với việc giao hàng diễn ra theo thời gian tiêu chuẩn của thị trường. |
| J | Hợp đồng kỳ hạn | Các hợp đồng không niêm yết, trong đó hai bên thỏa thuận ngay từ hôm nay về mức giá và thời điểm cho một giao dịch trong tương lai. |
| K | Chiến lược | Các chiến lược phái sinh là các giao dịch kết hợp hai hoặc nhiều công cụ phái sinh cùng một lúc. |
| L | Tài trợ vốn | Danh mục này bao gồm các khoản vay có tài sản đảm bảo. Bên cho vay cung cấp cho bên vay một tài sản để đổi lấy tài sản thế chấp (chẳng hạn như tiền mặt hoặc các khoản nắm giữ khác). Hai bên thỏa thuận trước về việc hoán đổi lại các tài sản này vào một thời điểm sau. |
| T | Công cụ tham chiếu | Một tập hợp các chỉ số, tiền tệ, lãi suất hoặc rổ tài sản được sử dụng làm chuẩn tham chiếu để định giá các sản phẩm tài chính khác. |
| M | Khác (đa dạng) | Bất kỳ công cụ nào khác không thuộc các danh mục nêu trên. |
Tham chiếu cổ phiếu (Danh mục: E)
Vị trí 2: Nhóm
- S: Cổ phiếu phổ thông
- P: Cổ phiếu ưu đãi
- C: Cổ phiếu phổ thông có thể chuyển đổi
- F: Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
- L: Đơn vị hợp danh hữu hạn
- D: Chứng chỉ lưu ký trên cổ phiếu
- Y: Công cụ cấu trúc (tham gia)
- M: Khác (đa dạng)
Thuộc tính theo nhóm
| Nhóm | Thuộc tính 1 (Vị trí 3) | Thuộc tính 2 (Vị trí 4) | Thuộc tính 3 (Vị trí 5) | Thuộc tính 4 (Vị trí 6) |
| S, C, L | Quyền biểu quyết: (V) Có quyền biểu quyết(N) Không có quyền biểu quyết(R) Quyền biểu quyết bị hạn chế (E) Quyền biểu quyết nâng cao | Quyền sở hữu / chuyển nhượng / bán: | Tình trạng thanh toán: | Hình thức: |
| P, F | Quyền biểu quyết: (V) Có quyền biểu quyết (N) Không có quyền biểu quyết (R) Quyền biểu quyết bị hạn chế (E) Quyền biểu quyết nâng cao | Hoàn trả: | Thu nhập: | Hình thức: |
| D | Sự phụ thuộc của công cụ: | Hoàn trả/chuyển đổi của: | Thu nhập: | Hình thức: |
| Y | Loại: | Phân phối: | Phương thức hoàn trả: | Tài sản cơ sở: |
| M | Không áp dụng / không xác định: | Không áp dụng / không xác định: | Không áp dụng / không xác định: | Hình thức: |
Ví dụ: Cổ phiếu
Mã CFI: ESVUFR
Giải thích: Cổ phiếu phổ thông có quyền biểu quyết (common stock)
| Vị trí | Giá trị | Ý nghĩa (tổng quát) |
|---|---|---|
| 1 | E | Vốn chủ sở hữu |
| 2 | S | Cổ phiếu phổ thông |
| 3 | V | Quyền biểu quyết |
| 4 | U | Không bị hạn chế |
| 5 | F | Đã thanh toán hoàn toàn |
| 6 | R | Đã đăng ký |
Tham chiếu công cụ nợ (Danh mục: D)
Vị trí 2: Nhóm
- B: Trái phiếu
- C: Trái phiếu chuyển đổi
- W: Trái phiếu kèm chứng quyền
- T: Giấy ghi nợ trung hạn
- Y: Công cụ thị trường tiền tệ
- S: Công cụ cấu trúc (có bảo vệ vốn)
- E: Công cụ cấu trúc (không bảo vệ vốn)
- G: Chứng khoán đảm bảo bằng thế chấp
- A: Chứng khoán đảm bảo bằng tài sản
- N: Trái phiếu đô thị
- D: Chứng chỉ lưu ký trên công cụ nợ
- M: Khác (đa dạng)
Thuộc tính theo nhóm
| Nhóm | Thuộc tính 1 (Vị trí 3) | Thuộc tính 2 (Vị trí 4) | Thuộc tính 3 (Vị trí 5) | Thuộc tính 4 (Vị trí 6) |
| B | Loại lãi suất hoặc tiền mặt: | Bảo đảm hoặc thứ hạng: | Hoàn trả / hoàn vốn: | Hình thức: |
| C, W, T | Loại lãi suất: | Bảo đảm hoặc xếp hạng: | Hoàn trả / hoàn vốn: | Hình thức: |
| Y | Loại lãi suất: | Bảo đảm hoặc xếp hạng: | Không áp dụng / không xác định: | Hình thức: |
| S | Loại: | Phân phối: | Hoàn trả: | Tài sản cơ sở: |
| E | Loại: | Phân phối: | Hoàn trả: | Tài sản cơ sở: |
| G, A | Loại lãi suất: | Bảo đảm hoặc xếp hạng: | Hoàn trả / hoàn vốn: | Hình thức: |
| N | Loại lãi suất: | Bảo đảm hoặc xếp hạng: | Hoàn trả / hoàn vốn: | Hình thức: |
| D | Sự phụ thuộc của công cụ: | Loại lãi suất / thanh toán tiền: | Bảo đảm hoặc thứ hạng: | Hoàn trả / hoàn vốn: |
| M | Loại: | Không áp dụng / không xác định: | Không áp dụng / không xác định: | Hình thức: |
Ví dụ: Trái phiếu doanh nghiệp
Mã CFI: DBFSNR
Giải thích: Trái phiếu doanh nghiệp lãi suất cố định, có tài sản đảm bảo, dạng ghi danh.
| Vị trí | Giá trị | Ý nghĩa (tổng quát) |
|---|---|---|
| 1 | D | Công cụ nợ |
| 2 | B | Trái phiếu |
| 3 | F | Lãi suất cố định |
| 4 | S | Có bảo đảm |
| 5 | N | Không có đặc điểm hoàn trả đặc biệt |
| 6 | R | Đã đăng ký |
Tham chiếu phương tiện đầu tư tập thể (Danh mục: C)
Vị trí 2: Nhóm
- I: Quỹ đầu tư tiêu chuẩn (truyền thống)
- H: Quỹ phòng hộ
- B: Quỹ đầu tư bất động sản
- E: Quỹ ETF
- S: Quỹ hưu trí
- F: Quỹ của các quỹ
- P: Quỹ đầu tư tư nhân
- M: Khác (đa dạng)
Thuộc tính theo nhóm
| Nhóm | Thuộc tính 1 (Vị trí 3) | Thuộc tính 2 (Vị trí 4) | Thuộc tính 3 (Vị trí 5) | Thuộc tính 4 (Vị trí 6) |
| I, P | Đóng/mở: | Chính sách phân phối: | Tài sản: | Loại chứng khoán và nhà đầu tư: |
| B | Đóng/mở: | Chính sách phân phối: | Không áp dụng / không xác định: | Loại chứng khoán và nhà đầu tư: |
| E | Đóng/mở: | Chính sách phân phối: | Tài sản: | Loại chứng khoán và nhà đầu tư: |
| H | Chiến lược đầu tư: | Không áp dụng / không xác định: | Không áp dụng / không xác định: | Không áp dụng / không xác định: |
| S | Đóng/mở: | Chiến lược/phong cách: | Loại: | Loại chứng khoán và nhà đầu tư: (S) Cổ phiếu(Q) Cổ phiếu dành cho nhà đầu tư đủ điều kiện |
| F | Đóng/mở: | Chính sách phân phối: | Loại quỹ: | Loại chứng khoán và nhà đầu tư: |
| M | Không áp dụng / không xác định: | Không áp dụng / không xác định: | Không áp dụng / không xác định: | Loại chứng khoán và nhà đầu tư: |
Ví dụ: Quỹ hoán đổi danh mục (ETF)
Mã CFI: CEOUCR
Giải thích: Quỹ ETF mở, có cơ chế tạo/lưu chuộc bằng hiện vật, dạng ghi danh.
| Vị trí | Giá trị | Ý nghĩa (tổng quát) |
|---|---|---|
| 1 | C | Phương tiện đầu tư tập thể |
| 2 | E | Quỹ hoán đổi danh mục (ETF) |
| 3 | O | Quỹ mở |
| 4 | U | Không bị hạn chế |
| 5 | C | Tạo lập / mua lại bằng hiện vật (không dùng tiền mặt) |
| 6 | R | Đã đăng ký |