Loại tài sản
Loại Tài sản đại diện cho một nhóm chung các công cụ có đặc điểm tương tự, tuân theo cùng luật và quy định và có xu hướng hoạt động tương tự trong các điều kiện kinh tế hoặc thị trường khác nhau. Loại tài sản cung cấp thông tin về các loại hình đầu tư mà ETF tập trung vào. Người ta phân loại thành 6 loại tài sản:
Quỹ chỉ chứa chứng khoán vốn. Vốn chủ sở hữu là phần sở hữu trong một doanh nghiệp, có quyền tham gia phân phối lợi nhuận và giao dịch trên sàn giao dịch công cộng.
Quỹ chỉ chứa chứng khoán thu nhập cố định. Thu nhập cố định là khoản nợ được phát hành với ngày đáo hạn và mệnh giá xác định. Điều này bao gồm các vị trí riêng tư, chứng khoán vĩnh viễn, chứng khoán chuyển đổi và chứng khoán ưu đãi.
Quỹ này được thiết kế đặc biệt để theo dõi lợi nhuận có sẵn trong lĩnh vực hàng hóa. Lĩnh vực hàng hóa bao gồm hàng hóa vật chất được trao đổi trao đổi hoặc các hợp đồng liên quan đến hàng hóa vật chất.
Quỹ này được thiết kế đặc biệt để theo dõi lợi nhuận có sẵn cho các khoản đầu tư tiền tệ. Tiền tệ là phương tiện trao đổi hoặc ống dẫn trong đó hai bên giao dịch. Tiền tệ đóng vai trò là đơn vị tính toán và lưu trữ giá trị không thể được sử dụng làm nguồn khác. Tiền điện tử hiện được phân loại là Tiền tệ.
Quỹ này được thiết kế để kết hợp tài sản từ ít nhất hai trong số các loại tài sản sau: vốn chủ sở hữu, thu nhập cố định, hàng hóa và tiền tệ. Thay vào đó, các quỹ có hai loại tài sản trở lên có thể xuất hiện trong loại tài sản Thay thế nếu chúng đáp ứng các yêu cầu bên dưới.
Quỹ thuộc loại tài sản Thay thế có thể nắm giữ bất kỳ loại tài sản nào. Các quỹ trong không gian này phải tự phân biệt với các quỹ thuộc loại tài sản thông qua bất kỳ phương pháp nào sau đây:
- Tên của quỹ chỉ ra rằng nó tuân theo một chiến lược quỹ phòng hộ chung, chẳng hạn như lợi nhuận tuyệt đối, theo sự kiện, mua/bán, trung lập với thị trường và đa chiến lược.
- Đầu tư vào một loại tài sản có mức độ rủi ro kinh tế khác biệt rõ rệt so với bất kỳ loại tài sản cơ bản nào, chẳng hạn như chênh lệch lãi suất.
- Cung cấp lợi nhuận gắn liền trực tiếp với sự biến động của tài sản.